紀律懲戒

關于對新紀元期貨股份有限公司及戴功斌、劉莎、黃敏、張利芬、杜娟、相恒甯作出紀律懲戒的決定

中期協字〔2021〕74號

時間:2021-08-26 作者: 來源:

  當事人:  

  新紀元期貨股份有限公司(以下簡稱新紀元期貨),住所地江蘇省徐州市淮海東路153號,法定代表人劉莎。  

  戴功斌,男,時任新紀元期貨董事長。 

  劉莎,女,時任新紀元期貨總經理,從業資格號F3015505(已注銷)。 

  黃敏,男,時任新紀元期貨副總經理,從業資格號F3020295(已注銷)。 

  張利芬,女,時任新紀元期貨首席風險官,從業資格號F0200388(已注銷)。 

  杜娟,女,時任新紀元期貨財務負責人,從業資格號F3015700(已注銷)。 

  相恒甯,男,時任新紀元期貨資産管理部總經理,從業資格號F3021466(已注銷)。 

  一、基本事實 

  (一)新紀元期貨因未建立健全機制對居間人實施有效管理、電話通知客戶追加保證金金額錯誤等問題,于20201215日被开心11选5手机版江蘇監管局(以下簡稱江蘇局)采取責令改正的行政監管措施(行政監管措施決定書〔2020116號)。 

  (二)新纪元期货因資産管理業務不独立、尽职调查未能恪守职责谨慎勤勉、未按照合同约定如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息情况等问题,于20201215日被江蘇局采取責令改正的行政監管措施(行政監管措施決定書〔2020117號)。 

  (三)新紀元期貨因通過FISS系統報送的風險監管報表存在未准確劃分應收款項賬齡和未准確計量和確認預計負債的問題,于20201215日被江蘇局采取出具警示函的行政監管措施(行政監管措施決定書〔2020118號)。 

  (四)新紀元期貨因未能針對江蘇局20193月出具的《關于對新紀元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(〔201928號)整改到位,于2021113日被江苏局采取暂停开展新的資産管理業務和期货投资咨询业务、暂停开展基金销售业务,暂停核准新业务申请的行政监管措施(行政监管措施决定书〔20215號)。 

  (五)新紀元期貨因違法向關聯方提供借款、違法對外提供擔保,于2021326日被江蘇局采取給予警告並沒收違法所得32.28萬元、同時處以64.56萬元罰款的行政處罰。新紀元期貨相關責任人因對公司違法違規行爲負有相應責任一並受到行政處罰,其中戴功斌被處以警告,並處5萬元罰款;劉莎、黃敏、張利芬被處以警告,並處5萬元罰款,撤銷期貨從業人員資格;杜娟、相恒甯被處以警告,並處3萬元罰款(行政處罰決定書〔20214號)。 

  二、協會意見 

  根據上述決定書認定的事實,協會認爲: 

  新紀元期貨在經營過程中,在风险控制、合规管理等方面存在重大问题,内控机制不健全,資産管理業務运营不独立、不合规,损害了相关投资者利益,对期货行业造成了不良影响。新纪元期货的行为違反了《开心11选5会员自律公约》第二条、第四条第(三)项、第(七)项、《期货行业诚信准则》第八条的有关规定 

  劉莎、黃敏、張利芬、杜娟、相恒甯在執業過程中,未恪盡職守、勤勉盡責、誠實守信,未能盡量避免和及時披露利益沖突,違反了《期货从业人员执业行为准则》第六条、第七条、第九条、第十二条第(四)项的有关规定。戴功斌作为时任新纪元期货董事长,根据《开心11选5紀律懲戒程序》第二十四条第二款的规定,会员受到紀律懲戒的,协会可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予紀律懲戒。 

  三、處分決定 

  根據當事人違規行爲的事實、性質、社會危害程度,依据《开心11选5紀律懲戒程序》第二十四条、第二十五条、第三十二条的规定,经开心11选5第五届理事会自律监察委员会审议决定:  

  (一)給予新紀元期貨股份有限公司“12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权”的紀律懲戒; 

  (二)给予刘莎、张利芬、黄敏、相恒宁“撤销从业资格并永久拒绝受理其资格申请”的紀律懲戒; 

  (三)給予杜娟“撤銷從業資格並在3年内拒绝受理其从业资格申请”的紀律懲戒; 

  (四)给予戴功斌“公开谴责”的紀律懲戒。 

  如果对本紀律懲戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15個工作日內向开心11选5第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

    

    

    

    

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