紀律懲戒

關于對張星慧作出紀律懲戒的決定

中期協字〔2021〕79號

時間:2021-08-12 作者: 來源:

  當事人: 

  張星慧,女,原廣州金控期貨有限公司太原營業部從業人員,從業資格號F3050288(已注銷)。 

  根据《开心11选5紀律懲戒程序》等自律規則的有关规定,我会对张星慧的违规行为进行了调查、审理,并按规定向张星慧告知了作出紀律懲戒的事实、理由、依据及享有的权利。现已调查、审理完毕。 

  一、基本事實 

  經查明,張星慧存在爲期貨配資活動提供便利的如下行爲:爲客戶參與配資活動提供服務,向客戶介紹配資平台並爲客戶和配資公司傳達信息。 

  二、協會意見 

  張星慧提出以下申辯意見:其承認在客戶董某某主動向其咨詢配資業務時爲客戶做了引薦並提供服務,但認爲此次事件其未追求任何個人利益,單純是爲服務客戶,並且已從公司離職,個人生活困難,懇請協會從輕處罰。 

  协会认为,张星慧作为期货从业人员,应严格遵守法律法規相关规定,忠实于投资者的利益,小心谨慎地为投资者提供专业、合规、适当的服务;在客户咨询配资业务时应当告知投资者期货配资活动的危害和风险,让投资者远离配资业务,但其却为客户参与配资活动提供服务,向客户介绍配资平台并为客户和配资公司传达信息。不论出发点是基于赚取利益还是服务客户,均不影响其为配资活动提供便利的行为认定,也不存在从轻或减轻处罚的法定情形。 

  綜上,張星慧的行爲違反了《期貨從業人員執業行爲准則》第七條“從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度爲投資者提供服務,維護投資者的合法權益”和第十二條“期貨公司的從業人員不得有中國證監會禁止的其他行爲”的規定。 

  三、處分決定 

  鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据《开心11选5紀律懲戒程序》第二十五条的规定,开心11选5第五届理事会自律监察委员会审议决定: 

  給予張星慧“撤銷從業資格並在3年内拒绝受理其从业资格申请”的紀律懲戒。 

  如果对本紀律懲戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15個工作日內向开心11选5第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

  

 

2021年7月14日  

    

        

                                                                          

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