紀律懲戒

關于對財達期貨有限公司、孫鵬、陳雲、趙冬作出紀律懲戒的決定

中期協字〔2021〕73號

時間:2021-08-12 作者: 來源:

  當事人: 

  財達期貨有限公司(以下簡稱財達期貨),住所地天津市和平區君隆廣場12號樓西安道2501-503,法定代表人孫鵬。 

  孫鵬,男,財達期貨總經理,从业资格號F0251415 

  陳雲,女,財達期貨首席風險官,从业资格號F0296095 

  趙冬,男,時任財達期貨濟南營業部負責人,从业资格號F3047838(已注銷)。 

  一、基本事實 

  當事人財達期貨因內部控制不完善、未及時報告重大事項,于2020717日被开心11选5手机版山東監管局采取責令改正的行政監管措施(行政監管措施決定書〔202030號)。 

  當事人趙冬因擅離職守造成嚴重後果,于2020812日被开心11选5手机版山東監管局采取認定爲不適當人選的行政監管措施(行政監管措施決定書〔202039號)。 

  當事人孫鵬、陳雲因對公司的違規行爲負有管理責任,協會根据《开心11选5紀律懲戒程序》等自律規則的有关规定,对其违规行为进行了调查、审理,现已调查、审理完毕。 

  經查明,財達期貨存在以下違規行爲:一是公司對濟南營業部管理失控,濟南營業部存在原山東期王投資有限公司部分員工在其現場辦公並使用營業部電腦等辦公設備的情況,變相爲配資公司提供了便利,造成不良影響;二是2019122日,濟南營業部兩名員工被公安機關采取刑事強制措施,辦公設備被公安機關帶走,自2019122日至20192月底,濟南營業部無法正常經營,公司未向監管部門或協會報告。 

  对于公司的上述违规行为,孙鹏作为财达期货总经理和时任分管经纪业务的高级管理人员,负有管理责任,未按照规定履行职责,指导、监督下属从业人员遵守有关法律法規。陈云作为财达期货首席风险官,负有合规管理责任,未及时发现并报告公司在合规管理方面存在的问题或者隐患,未及时报告上述事项。赵冬作为济南营业部原负责人负有直接责任,对营业部日常经营管理未尽职尽责,擅离职守,造成严重后果。 

  二、協會意見 

  孫鵬、陳雲提出以下申辯意見: 

  第一,公司未變相爲配資公司提供便利。濟南營業部個別員工利用其在營業部工作職責中的便利,利用營業部的場地、設備從事了與公司業務不相關的活動,配資客戶非財達期貨客戶,財達期貨也未與配資公司合作,孫鵬、陳雲並不知情,更不存在爲配資公司提供便利的主觀意願,但該事項給公司和濟南營業部帶來的嚴重後果和不良影響,孫鵬認爲其作爲公司負責人及分管領導有不可推卸的責任。 

  第二,濟南營業部辦公設備被公安機關帶走,並未實際影響營業部的正常經營。濟南營業部的職責主要是進行市場拓展和業務開發,成立以來總部經紀業務部一直協助其進行相關運營工作。20191月至2月底,濟南營業部在總部的協助下,經營狀況未受到實際影響。 

  第三,作爲公司總經理/首席風險官一直嚴格要求自身執業道德行爲,認真履行公司高管職責。 

  綜上,二人希望協會結合申辯意見,酌情考慮予以免除懲戒。 

  協會認爲: 

  第一,對濟南營業部“變相爲配資公司提供便利”的認定,與公司及相關高級管理人員是否存在主觀意願無直接關系。主觀意願是協會綜合考量違規行爲的情節之一,並不影響山東期王部分員工在濟南營業部現場辦公並使用營業部電腦等辦公設備從而出現變相爲配資公司提供便利的結果。 

  第二,協會認定公司及相關高級管理人員違規的原因並非其存在主觀故意,而是因爲內部控制不完善、監督管理不到位。公司及相關高級管理人員未發現趙冬不實地履職以及濟南營業部存在的問題,說明公司的內控機制存在嚴重缺陷,相關高級管理人員未能勤勉盡責履職。 

  第三,2019122日至20192月底,濟南營業部除趙冬外其他員工均被采取刑事強制措施,辦公設備被扣押,其市場拓展、業務開發、客戶維護等勢必會受到沖擊和影響。 

  第四,公司总经理孙鹏和首席风险官陈云执业以来的履职表现可以作为协会给予紀律懲戒时的情节考量因素,不影响对其违规行为的认定。 

  综上,对孙鹏、陈云的申辩意见不予采纳。财达期货的行为违反了《开心11选5会员自律公约》第三条第(一)项和第(六)项、第四条第(三)项、《开心11选5會員管理办法》第二十条第(十二)项的有关规定。孙鹏的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第三十四条的有关规定。陈云的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第三十一条的有关规定。赵冬的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第十二条第(四)项、第三十四条的有关规定。 

  三、處分決定 

  鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据《开心11选5紀律懲戒程序》第二十四条、第二十五条、第三十二条的规定,开心11选5第五届理事会自律监察委员会审议决定: 

  (一)給予財達期貨有限公司“12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权”的紀律懲戒; 

  (二)给予孙鹏、陈云“公开谴责”的紀律懲戒; 

  (三)給予趙冬“撤銷從業資格並在3年内拒绝受理其从业资格申请”的紀律懲戒。 

  如果对本紀律懲戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15個工作日內向开心11选5第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

      

 

               2021年6月30日

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