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關于發布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》的通知
時間:2021-09-10 作者: 來源:
各期貨公司:
  为推进期货市场高质量发展,进一步完善期货行业自律規則体系,开心11选5遵循“建制度、不干预、零容忍”九字方针,以保护投资者合法权益为出发点和落脚点,制定了《期貨公司居间人管理办法(试行)》(以下简称《办法》)。《办法》经第五届理事会第十六次会议审议通过,现予发布,并就相关事项通知如下:
  一、期貨公司應當高度重視居間人管理工作,按照《辦法》要求建立健全居間人管理制度並有效執行。考慮到各期貨公司在服務能力、管理水平、內控機制等方面存在差異,在實施過程中可以結合自身實際,進一步細化和完善相關程序、方法、標准和流程,但不得低于《辦法》要求。期貨公司委托《辦法》規定以外的機構或者自然人提供訂約機會的,費用支付標准不得與交易數量、交易金額、交易手續費及其他收入指標挂鈎。
  二、《辦法》自發布之日起施行。2021年9月10日至2022年9月9日爲過渡期。期貨公司自2021年11月1日起,可以在協會居間人管理信息系統進行居間人信息登記。
  過渡期內,請各期貨公司按照《辦法》要求做好銜接:期貨公司應當要求所有居間人遵守《辦法》第十四條的規定;期貨公司新增居間人應當符合《辦法》規定,與新增居間人簽訂居間合同時應當執行《辦法》第十一條的要求;居間合同存續的居間人可以繼續介紹新客戶,期貨公司應當與居間人及其名下新增的客戶簽署《期貨居間投資者風險告知書》;期貨公司應當與不符合《辦法》規定的居間人有序完成原居間合同解除及相關善後工作,如對居間人名下客戶做出調整的,須經期貨公司、居間人、客戶各方協商一致。
  過渡期滿,期貨公司所有存續的居間合同均應符合《辦法》規定。
  三、《辦法》所附的《期貨居間人承諾書》和《期貨居間投資者風險告知書》是協會爲方便期貨公司開展居間人管理工作而提供的參考模板。期貨公司可以根據自身情況增加相應內容,但不得刪減。
  四、協會將持續對期貨公司居間人管理情況進行跟蹤和評估。各期貨公司在《辦法》實施中遇到問題可及時向協會反映。
  特此通知。
 
 
 
 
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2021年9月10日
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