業務規範類

期貨投資者信用風險信息共享管理規則(修訂)
時間:2021-06-21 作者: 來源:

2010年1月27日發布,2021621日第一次修訂發布)

 

第一章 總則

第一條  爲貫徹落實國務院《社會信用體系建設規劃綱要》和中國證監會關于建立完善社會信用體系的要求,推進期貨投資者信用風險信息(以下簡稱信用風險信息)的交換與共享,防範和降低期貨投資者的信用風險,保障信用風險信息的准確、安全和正當使用,實現信用記錄的電子化儲存,加快期貨行業信用信息系統建設,制定本規則

第二條  开心11选5(以下簡稱協會)在自律服務系統中建立投資者信用風險管理模塊,並負責信用風險管理模塊(以下簡稱風險模塊)的運行和管理。

第三條  期貨公司及其資産管理公司、風險管理公司(以下称期货经营机构)应當按照本规则的规定,完整、准确、及时地报送与其有业务关系的投資者、客户及交易对手方等(以下統称投資者)的信用风险信息。如发生报送信息与现有情形存在差异的情况,报送信息的期貨經營機構應及时更正。

第四條  本規則所稱的信用風險信息包括:

(一) 在期貨經營機構認爲非本公司責任的情況下,投資者穿倉或者違約款項超過1000元的信用風險信息

一是投資者自穿倉發生之日起20日內還清穿倉款項的;

二是投資者自穿倉發生之日起20日部分歸還穿倉款項的;

三是投資者自穿倉發生之日起20日仍未歸還穿倉款項的;

四是投資者穿倉或者違約發生後,期貨經營機構向法院或仲裁機構提起訴訟、仲裁並得到支持,但投資者仍拒不還款的。

投資者與期貨經營機構達成還款協議的,期貨經營機構可延後至其未按照承諾期限還款時報送,並自行對協商過程及內容留痕存檔。投資者穿仓或者违约款项不超過1000元人民幣的信用風險信息,期貨經營機構可自行決定是否報送

(二) 投資者在期货经营机构的账户、資産被有權機關凍結或查封等的信息;

(三)期货交易所对投資者違規行为进行处理的信息;

(四)投資者被有权机关采取行政、刑事处罚的信息;

(五)投資者違規開展以本公司、關聯公司或一致行動人股票爲標的的場外衍生品業務的信息;

(六 )投資者作爲配資公司、薦股平台、點對點網絡借貸(P2P)平台、違規互联网金融平台等主體涉嫌從事非法金融活動信息;

)期货经营机构认为其他需要上报的对投資者信用产生影响的信息。

但司法機關、行政機關等有權機關明確要求保密的信用風險信息除外。

第五條  风险模块提供的信用风险信息仅作为期货经营机构判断期货投資者信用状况的参考依据。

第六條  期貨經營機構及其工作人員應當爲在工作中知悉的信用風險信息保密。

 

第二章 信息報送

第七條  信用风险信息報送采取網上填報方式進行,期貨經營機構應當在規定期間內登錄協會網站(www.cfachina.org)自律服務系統,在自律監察管理的風險模塊中填報電子材料或更新。 

第八條  期貨經營機構報送非本公司责任情况下投資者穿仓或者违约款项未归还信用风险信息的,应當在投資者逾期20日之後的5日內申報,同時提交以下材料:

(一)投資者开户材料或相關身份信息;

(二)期貨交易結算報告或違約損失計算單;

(三)期貨經營機構認爲需要提交與確認造成穿倉或違約款項糾紛有關的其他證據。

第九條  期貨經營機構報送投資者账户、資産被有權機關凍結或查封信息的,期貨經營機構應當在辦理凍結或查封之後的5日內申報,同時提交以下材料:

(一)投資者开户材料相關身份信息;

(二)凍結或查封的裁定書或協助執行通知書;

(三)期貨經營機構認爲需要提交的與凍結或查封事項有關的其他材料。

第十條  期貨經營機構報送期货交易所对投資者違規行为进行处理信息的,應當在收到期貨交易所處理決定文書之後的5日內申報,同時提交以下材料:

(一)投資者开户材料相關身份信息;

(二)期货交易所对投資者違規行为进行处理的决定文书。

第十一條  期貨經營機構報送投資者被有权机关采取行政、刑事处罚信息,應當在知悉有關情況之後的5日內申報,同時提交以下材料:

(一)投資者开户材料相關身份信息;

(二)投資者被采取行政或刑事處罰的法律文書

第十二條  期貨經營機構報送投資者違規開展以本公司、關聯公司或者一致行动人股票为標的的場外衍生品業務信息的,應當在知悉有關情況之後的5日內申報,同時提交以下材料:

(一)投資者开户材料或者相關身份信息;

(二)期貨經營機構認爲需要提交的可以证明投資者違規開展以本公司、關聯公司或者一致行动人股票为标的的场外衍生品业务的材料。

第十三條  期貨經營機構報送投資者作爲配資公司、薦股平台、點對點網絡借貸(P2P)平台、違規互联网金融平台等主體涉嫌從事非法金融活動的信息的,應當在知悉有關情況之後的5日內申報,同時提交以下材料:

(一)投資者开户材料或者相關身份信息;

(二)期貨經營機構認爲需要提交的可以证明投資者作爲配資公司、薦股平台、點對點網絡借貸(P2P)平台、違規互联网金融平台等主體涉嫌從事非法金融活動的材料。

第十  期货经营机构在自律服務系統中填报信用风险信息和提交电子材料时,应當遵守以下程序:

(一)在風險模塊中填報信息;

(二)将与填报信息有关的材料,扫描并上传至风险模块,每个文件大小不超過5MB

(三)将加盖公章的《期货投資者信用风险信息表》扫描上传至风险模块。

第十  期貨經營機構應當根据投資者的还款情况、诉讼或仲裁結果等信息的變化,及時按照規定程序對報送的信用風險信息進行更新。

第十  协会有权对期貨經營機構報送的信用风险信息进行审核,并督促期货经营机构对报送的信用风险信息进行修改、补充、更新等操作。

 

第三章 信息查詢及異議處理

第十  期貨經營機構可憑借用戶名和密碼,登陸協會網站(www.cfachina.org)的自律服務系統,根据投資者姓名或名稱及證件號碼,查詢信用風險信息。

第十  期貨經營機構應當爲自身經營目的查詢和使用風險模塊中的信用風險信息不得用于期貨經營機構正當經營目的以外的其他任何用途。

十九  投資者要求与其有业务关系的期货经营机构查询本人(本机构)信用风险信息的,该期货经营机构不得拒绝投資者的要求,并应将查询到的信息,真实、准确、完整地告知投資者。

二十  投資者向协会申请查询本人(本机构)信用风险信息的,应當提交《期货投資者信用风险信息查询申请表》及投資者本人(本机构)身份证明材料。协会对投資者身份确认后,将查询所得信息于10日内回复投資者。

第二十  投資者认为风险模块披露的本人(本机构)的信用风险信息不真实、不准确、不完整的,可以向报送此信用风险信息的期货经营机构提出异议,要求予以更正。

第二十  期货经营机构对投資者的异议及其理由审查后,按照下列规定处理:

(一)經審查確有必要更正的,應當在收到異議5日內予以更正;

(二)经审查无须更正而投資者仍持有异议的,可以对异议信息不作修改,并向协会提交《期货投资信息异议处理信息登记表》。

第二十  期货经营机构经审查认为无须更正,而投資者仍有异议的,投資者可以向协会提交表明其身份的证明材料和有关说明材料,材料应當载明其所持异议内容,经本人(本机构)签字或蓋章後,遞交協會。

协会在收到投資者异议材料且对投資者身份进行确认后,在风险模块中标明存在异议的相应理由并告知投資者。

 

第四章 信息安全

第二十  期貨經營機構不得以任何形式將信用風險信息向其他單位或個人披露和泄露,但有權機關要求協助或本规则第二十條规定的情形除外。

第二十  期貨經營機構應指定專人妥善使用和保管本公司登錄風險模塊的用戶名和密碼,負責填寫、更新、查詢信用風險信息的工作人员应當对使用记录进行留痕。

第二十  协会、期货经营机构及其工作人员应當为在风险模块中知悉的信用风险信息保密。

第二十  协会将不定期对期货经营机构的信用风险信息報送、更新、异议处理、保密等情况开展现场或非现场检查,期貨經營機構應當予以配合。

第二十  期貨經營機構報送投資者信用风险信息,应事先通过合同等具有法律效应的协议文书告知信息权利人并征得信息权利人同意。

 

第五章 附則

二十九  本規則中所指“日”均指“工作日”。

三十  期貨經營機構及其工作人員違反本規則規定的,協會有權責令其改正,或视情节轻重给予其批评警示、紀律懲戒的自律管理措施。

三十一  本規則于202158日經第屆理事會第十四次會議通過,自2021621日起施行。2010年1月27日发布的《期货投資者信用风险信息共享管理办法(试行)》和《期货投資者信用风险信息共享管理办法实施细则(试行)》同时废止。

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