通知公告
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  中期協字〔2020〕93號
各會員單位: 
  爲進一步支持期貨經營機構資管業務發展,根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會令第153號)《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會令第167號)等有關規定,現就期貨經營機構資管計劃參與科創板、創業板首次公開發行股票網下詢價和申購事宜通知如下: 
  一、 期貨公司及其资产管理子公司作为私募基金管理人,其发行的资管计划依法依规参与科创板、创业板首次公开发行股票网下询价和申购。符合条件的期貨公司及其资产管理子公司可在中國證券業協會注册为科创板、创业板首次公开发行股票网下投资者,接受中國證券業協會自律管理; 
  二、 期貨公司及其资产管理子公司资产管理计划参与科创板、创业板首次公开发行股票网下询价和申购的,期貨公司及其资产管理子公司应符合中國證券業協會关于科创板、创业板私募基金管理人的注册要求; 
  三、 请有意开展此项业务的期貨公司及其资产管理子公司,严格遵守科创板、创业板相关法律法規、监管规定,审慎选择参与项目,理性报价、合规申购,切实保护投资者合法权益。 
  特此通知。 
    
   (联系人:常若曦,010-88086646;高晶,010-88086889) 
 
   
  2020年8月3日               
  
2020-08-03 查看詳情
業務規則
期貨公司資産管理業務登记备案工作流程 更多
統計數據
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總體情況

集合資管計劃

單一資管計劃

主動管理類

外部投顧類

其他類

固定收益類

權益類

商品及金融衍生品類

混合類

FOF産品情況
備案信息公示
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常見問題
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如何理解《管理規則》第四十條規定關于“人員獨立”、“不得兼任”的規定?
《管理规则》第四十条规定,期貨公司或子公司应当建立健全隔离墙制度,資産管理業務在人员、业务、场地等方面独立于其他业务部门或期貨公司其他子公司。期貨公司或子公司同一人不得兼任資産管理業務和其他业务的部门负责人;同一投资经理不得同时办理資産管理業務和其他业务。 公司从事資産管理業務的业务人员应当独立于其他业务部门或期貨公司其他子公司,不得兼职。公司資産管理業務负责人应当专职,不得兼任其他业务部门负责人。同一投资经理不得同时办理資産管理業務和其他业务。根据不相容职务分离原则,合理配备相关岗位人员。交易执行和风险控制岗位应当配备专职人员,不得兼任。
除投资经理岗位外,期貨公司資産管理業務其他岗位是否有必须的任职资格要求?
期貨公司开展資産管理業務人员所需业务资格如下:   (一)期貨公司以部门形式开展資産管理業務   高级管理人员需具备高级管理人员任职资格,业务人员需具备期货从业资格。   (二)期貨公司以子公司形式开展資産管理業務   子公司高级管理人员(包括总经理、副总经理)需同时满足下列条件:取得期货从业人员資格考試合格证,本科及以上学历、在期货行业从业3年或在其他金融行业从业4年或在法律会计行业从业5年以上(含)、在期货、证券等金融机构担任部门负责人或相当职位从事管理工作2年以上;业务人员需取得期货从业人员資格考試合格证或证券或基金从业资格。
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